段第三阶段•本阶段主要工作•开展基础调研，包括发放问卷访谈和资料收集•对银行现有业务与管理流程岗位设臵部门职责等进行疏理•根据流程梳理结制度的系统性和可执行性上，放在如何增强政策制度的执行力上，放在如何通过流程增强合规风险的控制能力上，放在如何完善合规运行机制和提高人员的合规意识上。中国人民银行商业银行内部控制指引中国银监会监管部门对银行业合规风险管理的有关要求和指导意见，银行建立合规风险管理体系，全面提高全行的合规管理水平。作为银行全面风险管理整体提升基础和重要组成部分，银行应将合规风险管理的改进重点放在如何提高政策系绩效评价体系模型平衡计分卡四维指标整合资源•优化管理•提升服务模块五风险控制需求依据方案为加强合规风险管理，适应银行建设流程银行上市及走出区域等战略目标对全面风险管理体系所提出的更高要求，贯彻利是公司用以提升员工生活品质，向全员支付的非劳动收入。如房补话补车补等。其它奖励。公司治理组织架构关键流程设计人力资源管理合规风险整合资源•优化管理•提升服务绩效管理绩效管理的指标体确定。奖金。奖金是公司依据绩效表现支付的奖励性报酬，是公司为鼓励员工不断提升工作绩效表现而向员工支付的货币奖励。津贴。津贴是指为了补偿员工因特殊情形或额外劳动付出而向员工支付的货币报酬。福利。福关键流程设计人力资源管理合规风险整合资源•优化管理•提升服务“人力资源管理”薪酬体系设计思路与内容年标准薪酬。年标准薪酬是核定月基本工资季度奖金和年奖金基数的基本参数。可根据行政序列和薪点的喜悦，从而激发起员工的工作创造性。客观公正合理地报偿为企业做出贡献的每个员工，既有利于企业的发展，又能保证员工从薪酬中获得经济上心理上的满足，有利于提高企业员工的积极性。公司治理组织架构来努力工作得到报酬的预期，激励其在未来也能努力工作。员工期望通过积极表现努力工作，方面提高自己的工作绩效，另方面争取薪酬的晋升，在这个过程中，员工会体验到由于晋升所带来的自我价值实现感和被尊重在而从中获得的所有形式的经济类收入。在长期的管理实践中，薪酬管理已成为现代人力资源管理的重要组成部分，它对提高组织的竞争力有着不容忽视的作用。员工所得到的薪酬既是对其过去工作努力的肯定和补偿，也是对未分析和澄清，优化岗位的设臵完成岗位描述的职责部分进行岗位评估，确定岗位等级根据岗位性质和工作任务确定人员编制。整合资源•优化管理•提升服务“人力资源管理”薪酬体系薪酬是指员工因为劳动关系的存级的岗位和职责。公司治理组织架构关键流程设计人力资源管理合规风险整合资源•优化管理•提升服务“人力资源管理”工作分析与“三定”根据流程梳理结果，从组织机构出发，澄清部门职责基于流程的职责的整理和分析，在此基础上建立岗位规范职责清晰编制合理的岗责体系，建立科学合理的薪酬福利体系，健全绩效评价体系，为银行全面实现发展战略和促进业务发展提供人力资源保障。“现有岗位和职责”主要是指各层高全员的内控合规意识。公司治理组织架构关键流程设计人力资源管理合规风险整合资源•优化管理•提升服务模块四人力资源管理本模块导入现代人力资源管理的理念与方法，对银行的现有岗位和职责进行全面度体系，建立业务活动中包括内控管理大纲业务管理大纲管理程序作业指导书四层文件构成的制度文件，实现经营管理过程的程序化规范化层次化和系统化通过流程梳理和制度建设，丰富内控合规文化的内涵，提键流程设计根据“流程银行”要求，运用“过程方法”以信贷业务流程为例，找出业务流程的关系和接口，绘制清晰的管理流程图，实现经营管理过程的程序化规范化层次化和系统化建设符合银监会监管要求的内控制市场营销体系风险管理体系财务管理体系会计和营运管理体系稽核监督体系科技信息管理体系。公司治理组织架构关键流程设计人力资源管理合规风险整合资源•优化管理•提升服务模块三关线的权限划分和运行机制。公司治理组织架构关键流程设计人力资源管理合规风险整合资源•优化管理•提升服务“组织架构”主要思路和内容续横向关系总行机构设臵分支机构设臵。纵向关系市线的权限划分和运行机制。公司治理组织架构关键流程设计人力资源管理合规风险整合资源•优化管理•提升服务“组织架构”主要思路和内容续横向关系总行机构设臵分支机构设臵。纵向关系市场营销体系风险管理体系财务管理体系会计和营运管理体系稽核监督体系科技信息管理体系。公司治理组织架构关键流程设计人力资源管理合规风险整合资源•优化管理•提升服务模块三关键流程设计根据“流程银行”要求，运用“过程方法”以信贷业务流程为例，找出业务流程的关系和接口，绘制清晰的管理流程图，实现经营管理过程的程序化规范化层次化和系统化建设符合银监会监管要求的内控制度体系，建立业务活动中包括内控管理大纲业务管理大纲管理程序作业指导书四层文件构成的制度文件，实现经营管理过程的程序化规范化层次化和系统化通过流程梳理和制度建设，丰富内控合规文化的内涵，提高全员的内控合规意识。公司治理组织架构关键流程设计人力资源管理合规风险整合资源•优化管理•提升服务模块四人力资源管理本模块导入现代人力资源管理的理念与方法，对银行的现有岗位和职责进行全面的整理和分析，在此基础上建立岗位规范职责清晰编制合理的岗责体系，建立科学合理的薪酬福利体系，健全绩效评价体系，为银行全面实现发展战略和促进业务发展提供人力资源保障。“现有岗位和职责”主要是指各层级的岗位和职责。公司治理组织架构关键流程设计人力资源管理合规风险整合资源•优化管理•提升服务“人力资源管理”工作分析与“三定”根据流程梳理结果，从组织机构出发，澄清部门职责基于流程的职责分析和澄清，优化岗位的设臵完成岗位描述的职责部分进行岗位评估，确定岗位等级根据岗位性质和工作任务确定人员编制。整合资源•优化管理•提升服务“人力资源管理”薪酬体系薪酬是指员工因为劳动关系的存在而从中获得的所有形式的经济类收入。在长期的管理实践中，薪酬管理已成为现代人力资源管理的重要组成部分，它对提高组织的竞争力有着不容忽视的作用。员工所得到的薪酬既是对其过去工作努力的肯定和补偿，也是对未来努力工作得到报酬的预期，激励其在未来也能努力工作。员工期望通过积极表现努力工作，方面提高自己的工作绩效，另方面争取薪酬的晋升，在这个过程中，员工会体验到由于晋升所带来的自我价值实现感和被尊重的喜悦，从而激发起员工的工作创造性。客观公正合理地报偿为企业做出贡献的每个员工，既有利于企业的发展，又能保证员工从薪酬中获得经济上心理上的满足，有利于提高企业员工的积极性。公司治理组织架构关键流程设计人力资源管理合规风险整合资源•优化管理•提升服务“人力资源管理”薪酬体系设计思路与内容年标准薪酬。年标准薪酬是核定月基本工资季度奖金和年奖金基数的基本参数。可根据行政序列和薪点确定。奖金。奖金是公司依据绩效表现支付的奖励性报酬，是公司为鼓励员工不断提升工作绩效表现而向员工支付的货币奖励。津贴。津贴是指为了补偿员工因特殊情形或额外劳动付出而向员工支付的货币报酬。福利。福利是公司用以提升员工生活品质，向全员支付的非劳动收入。如房补话补车补等。其它奖励。公司治理组织架构关键流程设计人力资源管理合规风险整合资源•优化管理•提升服务绩效管理绩效管理的指标体系绩效评价体系模型平衡计分卡四维指标整合资源•优化管理•提升服务模块五风险控制需求依据方案为加强合规风险管理，适应银行建设流程银行上市及走出区域等战略目标对全面风险管理体系所提出的更高要求，贯彻监管部门对银行业合规风险管理的有关要求和指导意见，银行建立合规风险管理体系，全面提高全行的合规管理水平。作为银行全面风险管理整体提升基础和重要组成部分，银行应将合规风险管理的改进重点放在如何提高政策制度的系统性和可执行性上，放在如何增强政策制度的执行力上，放在如何通过流程增强合规风险的控制能力上，放在如何完善合规运行机制和提高人员的合规意识上。中国人民银行商业银行内部控制指引中国银监会商业银行内部控制评价试行办法中国银监会商业银行合规风险管理指引中国银监会关于加大操作风险管理力度的通知巴塞尔委员会银行组织内部控制体系框架巴塞尔委员会操作风险管理与监管的稳健做法巴塞尔委员会合规与银行内部合规部门委员会内部控制整体框架合规风险管理体系建设整合资源•优化管理•提升服务模块五风险控制为其他领域提供强大支持。合规风险管理体系建设的意义是由“部门银行”向“流程银行”转变的有效手段。是银行业务发展的需要。是全面风险管理的基础。是提高制度执行力的途径。公司治理组织架构关键流程设计人力资源管理合规风险整合资源•优化管理•提升服务模块五风险控制系科学的价值评估，合理分配资源，激励员工积极创造价值，引导员工持续地改进工作和提升业绩，建立内部约束处罚机制。公司治理组织架构关键流程设计人力资源管理合规风险整合资源•优化管理•提升服务模块四主要工作内容第阶段第二阶段第三阶段•本阶段主要工作•开展基础调研，包括发放问卷访谈和资料收集•对银行现有业务与管理流程岗位设臵部门职责等进行疏理•根据流程梳理结果，从组织机构出发，澄清部门职责，基于流程的职责分析和澄清，优化岗位的设臵•依据银行的市场定位与竞争策略，分析内部价值链的职责与差异性从专业知识与经验管理技能人际沟通问题复杂度决策力岗位产出岗位影响等方面综合评估岗位的相对价值，确定岗位价值系数•确定关键职位系列任职资格要素和汇报关系，完成职位说明书•根据岗位性质和工作任务确定人员编制•在上述工作基础上，撰写“三定”设计方案，组织研讨修改并最终完成。工作分析与“三定”薪酬体系设计绩效管理设计公司治理组织架构关键流程设计人力资源管理合规风险整合资源•优化管理•提升服务模块四主要工作内容•本阶段主要成果•成果访谈记录调查表等，形式为书面文件•成果流程疏理结果，形式为书面文件汇总•成果银行岗位序列表，形式为书面文件•成果银行岗位价值评估结果，形式为书面文件•成果银行岗位说明书汇编，形式为书面文件•成果银行定岗定责和定编方案含分支机构，形式为书面文件。工作分析与“三定”第阶段第二阶段第三阶段薪酬体系设计绩效管理设计公司治理组织架构关键流程设计人力资源管理合规风险整合资源•优化管理•提升服务模块四主要工作内容•本阶段主要工作•开展基础调研，收集内部与行业数据，了解银行薪酬管理的现状，分析并找出改进重点•根据前期岗位价值评估结果设计薪酬层级，决定每个梯级的年度标准薪酬以及薪酬幅度•制定相应的福利政策•设计薪酬方案，制定银行薪酬管理手册，讨论并最终确定。•