1、“.....四会计部定期组织各业务部门进行资产盘点，保证帐面资产与实物资产核对相符。五公司各部门应妥善保管各类业务资料，保证内部控制档案的完整。内部控制档案为公司提供利用，原则上不得借出，有特殊需要须经公司领导批准。内部控制档案按照不同业务类型分别确定保管期限及销毁方式。六业务人员工作调动或者因故离职，必须将本人所经管的工作连同负责保管的内部控制档案全部移交接替人员，没有办清交接手续的不得调动或离职。移交人员对移交的资料的合法性真实性承担法律责任。第五章授权体系概述股东大会董事会监事会依据公司法及其他法律法规的规定行使权利。二股东大会是公司的权利机构，依法行使下列职权决定公司经营方针和投资计划选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项选举和更换由股东代表出任的监事......”。

2、“.....三公司设立董事会，对股东大会负责。董事会行使下列职权负责召集股东大会，并向大会报告工作执行股东大会的决议决定公司的经营计划和投资方案制定公司的年度财务预算方案决算方案制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案制定公司增加或减少注册资本发行债券或其他证券方案拟定公司重大收购回购本公司股票或合并分立和解散方案在股东大会授权范围内，决定公司的风险投资资产抵押及其他担保事项决定公司内部管理机构的设置聘任或者解聘上，总经理审批已经有确定劳务及服务提供商的，不通过供应部门......”。

3、“.....申请付款。五单据及报告劳务及服务请购单付款申请单内部控制制度第篇内部控制的基础第章总则为了加强股份有限公司以下简称公司内部控制制度建设，强化企业管理，健全自我约束机制，促进现代企业制度的建设和完善，保障公司经营战略目标的实现，根据公司法会计法和其他相关的法律法规，制定本制度。二内部控制是指公司董事会经理层及所有员工共同实施的，为了保证各项经济活动的效率和效果，确保财务报告的可靠性，保护资产的安全完整，防范规避经营风险，防止欺诈和舞弊，确保有关法律法规和规章制度的贯彻执行等而制定和实施的系列具有控制职能的业务操作程序管理方法与控制措施的总称。三建立健全内部控制制度，应当达到以下目标建立和完善符合现代企业制度要求的内部组织结构，形成科学的决策执行和监督机制，逐步实现权责明确管理科学保证国家法律公司内部规章制度及公司经营方针的贯彻落实。建立健全全面预算制度......”。

4、“.....促使公司的经营管理活动协调有序高效运行保证对资产的记录和接触处理均经过适当的授权，确保资产的安全和完整并有效发挥作用，防止毁损浪费盗窃并降低减值损失保证所有的经济事项真实完整地反映，使会计报告的编制符合会计法和企业会计制度等有关规定防止发现和纠正与舞弊，保证帐面资产与实物资产核对相符四制定与修改内部控制制度应遵循以下总体原则合法性原则。内部控制制度必须符合国家法律法规的规定。全面性原则。内部控制制度应涵盖公司内部的经济业务相关部门和相关岗位，并对业务处理过程中的关键控制点落实到决策执行监督反馈等各个环节。协调性原则。内部控制制度要符合公司的中长期规划和短期目标，与公司其他管理控制制度相互协调，注重制度的整体实施效果。经济性原则。内部控制制度建设应当处理好成本其常设机构预算管理办公室负责预算管理的日常事务......”。

5、“.....建立有效的风险管理系统，通过风险预警风险识别风险报告等措施，对公司的财务风险和经营风险进行全面防范和控制。四组织结构控制坚持不相容职务相互分离的原则，合理设置内部机构，科学划分职责权限，形成相互制衡机制。不相容职务主要包括授权批准与业务经办业务经办与会计记录会计记录与财产保管业务经办与内部审计业务经办和财产保管授权批准与监督检查等职务。五授权批准控制要求公司及各部门明确规定授权批准的范围层次程序责任等相关内容，公司内部的各级管理人员必须按照授权范围行使相应职权，经办人员在授权范围内办理经济业务。六文件记录控制是组织规划控制和授权批准控制的手段。本制度规范了公司组织结构职能图和业务授权表，建立岗位说明书，制定业务流程手册，建立严密的内部控制系统。七财产保全控制要求公司严格限制未经授权的人员对实物资产的直接接触......”。

6、“.....确保各种财产安全完整。八业务人员素质控制要求公司建立和实施科学的聘用培训轮岗考核奖惩晋升淘汰等人事管理制度，制定业务人员工作规范，保证业务人员胜任相应的工作。九内部报告控制要求公司建立和完善内部预算执行报告资金分析报告经营分析报告资产分析报告投资分析报告等报告制度，全面反映经济活动情况，及时提供经济活动中的重要信息，分析经营管理中存在的问题，提出改进意见，增强内部管理的时效性和针对性。十公司内部审计工作由董事会下设审计委员会负责，审计部负责内部审计日常工作，并对审计委员会负责。审计部按照审计委员会批准的内部审计计划，对公司各部门进行定期或不定期审计，保证公司各项制度的贯彻落实。十信息技术控制要求运用信息技术手段建立内部控制系统，减少和消除人为操纵因素，确保内部控制的有效实施同时要加强对信息系统开发与维护数据输入与输出文件储存与保管网络安全等方面的控制......”。

7、“.....及时改进内部控制，调整机构岗位设与效益的关系，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。时效性原则。内部控制制度要随着外部经济环境的变化和经营管理的需要，不断评价和及时更新。五本制度所规范内部控制主要包括以下内容供应生产销售内部控制制度资金内部控制制度财务会计内部控制制度全面预算制度内部审计制度投资内部控制制度子公司企业内部控制制度。第二章机构及岗位职责公司根据经营管理的需要设置组织机构，在各机构配备相应的业务人员。二公司内部机构设置岗位设置及职能划分应符合内部控制原则和目标。三公司新设撤销机构，或变更机构职能，应符合国家法律法规和公司内部制度的规定，按照确定的授权体系审核批准。四各机构管理人员应具备以下基本条件坚持原则，廉洁奉公具有较高的专业技术水平和必须的专业技术资格具有该职务所需的业务能力业务经验熟悉国家相关法律法规政策......”。

8、“.....五国家法律法规政策对机构设置和管理人员的资格任免回避已有规定的，公司在设置该机构和任命管理人员时，应严格遵守相关规定。六机构内部岗位设置或职责划分发生改变，应符合公司内部制度的规定和内部控制的原则，按照确定的授权体系审核批准。七机构岗位的设置与职责划分应当坚持不相容职务相互分离和回避的原则，保证内部机构岗位及其职责权限的合理设置和分工，提高岗位设置的效率，确保不同机构和岗位之间权责明确相互制约相互监督。八董事会下设审计委员会，为公司内部控制管理的权利机构。九公司设置审计部，隶属于审计委员会，负责包括内部控制审计在内的公司内部审计日常工作。审计部在审计委员会授权下对内部控制的执行情况进行检查和评价，对内部控制上存在的缺陷提出改进建议......”。

9、“.....二预算控制是企业内部控制的重要组成部分。公司实行全面预算管理，由董事会下设预算管理委员会进行管理，的定点采购程序。三相关程序与制度供应商管理合同订单管理四业务流程定点采购标准和范围设定步骤完成时间涉及部门及岗位步骤说明年末计划成本主管采购主管计划成本主管和采购主管共同确定定点采购物料和定点供应商的标准，每年根据供应商实际变动情况调整修该两项标准年末供应部经理该标准提交供应部经理审批同意后成为确定定点供应具体范围的原则指导定点采购物料及候选定点供应商确定步骤完成时间涉及部门及岗位步骤说明步骤完成时间涉及部门及岗位步骤说明年末使用部门定点采购物资使用部门每年提供定点采购物料使用情况的书面反馈资料......”。