1、来账户核对余额是否按月与开户单位核对存贷款余额是否按照内控制度要求换人对账对账单收回率是否达到如发现不符，是否及时查清。我行坚持按日与商业银行开立的同业往来账户核对余额，按月与开户单位核对存贷款余额，对账单收回率达到，未有账务不符情况发生。根据内控制度要求，我行对账人员定期轮换。支行财会管理自查报告范文二根据分行年季度会计检查意见书要求，我行由财会部部牵头，组织分行营业部支行支行对意见书中指出的相关问题进行了逐整改落实现将相关情况汇报如下组织工作月中旬财会部总经理组织召开了月份会计主管例会，营业部支行支行会计主管及财会部检辅人员参加了会议，会议对整改工作进行了详细布置，要求各机构于月日将检查发现问题整改完毕，提交整改报告向财会部汇报整改措施及整改结。
2、和撤销符合人民币银行结算账户管理办法，无不具备开户条件开户的现象，按照人民银行规定进行操作和维护结算账户管理系统。开户资料真实完整合规，账户变更印鉴更换账户撤销手续合规齐全，销户时按规定收回各种重要空白凭证。开户行与存款人签订银行结算账户管理协议。开销户登记簿内容完整准确，指定专人负责开销户信息资料的管理。单位银行结算账户款项支付符合规定。二支付清算系统是否按分行要求准备相关的应急凭证相关会计人员是否熟悉应急操作流程。我行按分行要求准备相关的应急凭证，相关会计人员熟悉应急操作流程。内控制度要求岗位职责是否落实到人。我行会计出纳人员建立了岗位职责，并落实到每人，达到分工明确，互相监督，符合内控制度要求。二系统中操作员设置钱箱控管内容业务处理权限是否符。
3、细划分，避免人兼职过多，无法履职的情况。会计主管将新版的岗位职责表报送财会部，财会部对职责表进行把关，提出意见建议，并照此分工进行会计监督检查。四优化改革柜面流程，强化各项制度实施细则的建设目前我行存在柜面流程不尽合理，柜员操作存在逆流程的现象。对此问题我行采取的措施是，根据兴业银行会计内控要点必知必会综合业务核算操作规程等的要求来确定。制定会计管理制度实施细则，本着保证会计工作有序进行，科学合理常，按要求记载相关登记簿。二财务管理情况大额开支手续是否齐全是否制定相关的制度办法。根据分行中国农业发展银行北京市分行大额财务开支审批工作规则的通知京农发银发号文件规定，我行年度未发生万元含以上大额财务开支。万元含以上大额财务开支经过大额开支领导小组讨论通。
4、。财会部在季度会计检查中对整改情况进行追踪检查。二整改措施及整改完成情况加强会计业务培训，提高会计人员风险意识针对会计人员风险意识淡薄查询查复不规范。的情况，我行加强了会计人员风险意识合规意识培训，利用晨会营业资产新增变更减少手续齐全合规，严格按照上级行下达固定资产指标和取得发票后方可列支固定资产，无违规行为，固定资产取得后，单位数量金额质量符合批复要求，并及时分类登记卡片账。我行固定资产及大额低值易耗品核算严格按照财务制度规定程序核算，并做到每半年次盘点，达到了固定资产账卡簿实相符。五是否按税法规定及时足额缴纳各项税款。我行按规定及时足额缴纳各项税款。三会计结算管理情况结算账户开立使用变更和撤销是否严格执行银行结算账户管理规定。结算账户开立使用变。
5、情况，已对月份以来开户的单位逐个打电话联系，目前还有个账户没有提供机构信用代码证。三处罚情况分行给予相关人员处罚如下各罚款元。全文完年月日结束后组织集中培训。会计管理部门根据实际需要不定期地对会计人员进行业务培训，更新知识，及时掌握新政策新规定，最大限度减少因制度理解偏差所带来的误操作，从而提高会计核算质量。财会部总经理牵头组织了兴业银行商业汇票业务会计操作规程和票据业务风险提示的学习，参加人员为各级会计管理人员行营业部主任和票据岗专管员。对票据签发解付查询查复质押贴现业务逐项对照制度解读，纠正我行做业务中的偏差，进步加强了票据业务的操作和管理。各机构定期向财会部报告问题库等制度规章的学习情况，财会部根据报送的记录抽查录像，跟踪员工学习的动态，通过。
6、目录等有关内容。是否按照相关规定按时打印会计凭证和账簿类资料及其他相关资料。已装订的会计档案加盖印章齐全，账簿和交易流水表完整填写账首账页目录等有关内容。根据规定我部按月按年打印装订会计凭证和账簿类资料及其他相关资料。九会计凭证是否按顺序排列，是否统交由业务主管审查核对。会计凭证按业务流水号顺序排列，业务终了交由坐班主任和业务主管审查核对。十监控设备是否设施齐全运行正常是否按要求记载相关登记簿。我行监控设备设施齐全运行年支行财会管理自查报告范文支行财会管理自查报告范文昌平支行财会工作检查自查报告财务会计处为认真贯彻落实行务会会议精神，加强财会基础管理财会基础管理及内控制度执行情况会计人员配备是否符合内控制度要求岗位职责我行会计出纳人员建立了岗位职责。
7、金管理实施细则对现金管理查库管理执行操作按上级行制度做出了新的规定。营业室制定了印鉴卡领用出售建库管理操作流程，对印鉴卡使用管理流程进行了规范，五提高会计管理人员素质，加强会计业务检查监督针对检查问题整改不到位屡查屡犯问题严重大额及对账业务不规范等问题，我行分析了存在问题的原因。主要是由于会计管理人员没有严格履行审核和监督的职责，审查力度不够。下步工作中会计管理工作要求是检查突出重点二是违法必究。突出重点，就是要集中力量深入检查，重点突破，避免做表面文章，避免查而不处不了了之。违法必究，是检查工作的关键环节。检查工作的落实，关键在于要严格执行对于问题责任人，是通报。二是罚款。三是行政处分。各级会计管理人员要严格要求自己，紧跟制度规章更新的步伐，做好。
8、库。现金出入库坚持日三碰库制度，并经过坐班主任卡把验收。营业期间现金随时入箱保管，柜员临时离开能做到钱箱上锁并及时入库。六库房和保险柜箱钥匙是否按规定使用和保管。采取现金寄库的支行部，是否签订寄库协议现金运送前和取回后，是否按规定程序操作。我行每年与北京振远护卫中心签订委托押运和寄库合同，每日工前和业务终了由振远护卫取送款，非营业时间款项由振远护卫中心保管。现金出入库坚持双人入库双人出库原则，现金运送前和取回后，柜员清点现金，并经会计坐班主任卡把验收，不存在无关人员进入金库的问题。库房和保险柜箱钥匙应按规定使用和保管，不存在将库房或保险柜钥匙交他人代开代锁代管或互借互换互用等现象。七已装订的会计档案加盖印章是否齐全账簿和交易流水表是否完整填写账首账。
9、季度考试监督传票质量会计检查等，落实学习效果。二加强会计队伍建设，做好会计人员的梯队培养针对会计人员不足，存在风险隐患的情况，我行进行了系列的会计人员调整，充实线会计员工队伍，加强后备会计人员储备。具体是，第步，由行二级主办接替担任支行会计主管。调回分行工作，主要负责票据管理等重要职责。支行录用的会计主管在对公柜台担任会计经办工作。第二步，新入行的柜员先到现金柜台临柜学习，将现金区工作满年的老柜员逐步安排到对公区进行岗位轮换。此次便于操作和执行的原则。全面规范本单位的各项会计工作。只有制定了先进合理的实施细则和操作流程，会计工作才能避免出现纰漏和风险。近期财会部下发了关于加强会计管理工作的通知对风险监测信息回复要求会计管理业务操作提出了要求。修订了。
10、过，并详细记录在大额开支集体讨论记录薄。年度我行万元含以上，万元不含以下大额财务开支笔，总计元。二会议费开支手续是否齐全规范，要素是否齐全合规，传票是否与申报材料相匹配。我行会议费严格执行分行关于印发中国农业发展银行北京市分行会议费管理实施细则的通知的要求，手续规范齐备，要素齐全合规，传票与申报材料相匹配。三结合小金库专项治理工作，重点检查各支行部是否存在小金库问题。经过自查，我行不存在小金库问题。四是否建立固定资产管理档案，是否建立固定资产指标台帐。固定资产新增变更减少手续是否齐全，指标使用是否合规。固定资产及大额低值易耗品是否按规定登记及盘点，账卡簿实是否相符。我行建立了固定资产管理档案，和固定资产指标台账。固定是否坚持按日与商业银行开立的同业。
11、章制度的解读传达再培训。检查辅导人员要加强事中监督，避免以罚代管的工作方式，将监督人员调整是为了充实营业部会计人员队伍，由老员工带好新兵，并加强柜面票据账户管理。另外财会部加紧了事后监督岗位人员的招聘，预计近期会计管理人员会增加充实。三建立健全岗位责任制，明晰会计岗位职责会计档案管理混乱现金和重要物品管理存在风险隐患的问题，我行分析原因是由于柜员间职责不清，操作不规范导致的。整改措施是，对营业室人员进行明确分工，进步健全会计岗位责任制。会计人员要按照岗位标准对所做的每项业务进行自查和改进，发现问题，及时解决。具体为各机构会计主管梳理本机构会计人员岗位，结合本行的实际情况重新拟定岗位职责，加强各岗位的协调性，和操作的连贯性，尤其将大量的会计后台业务做。
12、合会计内控制度要求。系统中操作员设置钱箱控管内容，业务处理权限符合制度要求，按照权限范围办理各项业务。三在岗会计人员是否具有会计从业资格会计总监和坐班主任是否具备任职资格，办理假币收缴业务人员是否有反假币上岗资格证书票据交换岗位人员是否持有人民银行营业管理部票据清算算中心颁发的上岗合格证书。我行在岗会计人员具备从业资格的有人，人在考，办理假币收缴业务人员人均具备反假币上岗资格证书。票据交换岗位人员持有人民银行营业管理部票据清算算中心颁发的上岗合格证书。四会计凭证业务印章的使用是否符合相关规定。会计凭证业务印章的使用正确，要素齐全，符合相关规定。手工填制的原始凭证和系统打印的记账凭证相符，要素齐全，无涂改。五现金出入库是否符合原则，是否有无关人员进入。
参考资料：
1、该文档不包含其他附件(如表格、图纸)，本站只保证下载后内容跟在线阅读一样，不确保内容完整性，请务必认真阅读。
2、有的文档阅读时显示本站（www.woc88.com）水印的，下载后是没有本站水印的（仅在线阅读显示），请放心下载。
3、除PDF格式下载后需转换成word才能编辑，其他下载后均可以随意编辑、修改、打印。
4、有的标题标有”最新”、多篇，实质内容并不相符，下载内容以在线阅读为准，请认真阅读全文再下载。
5、该文档为会员上传，下载所得收益全部归上传者所有，若您对文档版权有异议，可联系客服认领，既往收入全部归您。
支行财会管理自查自纠报告