1、，针对资料开展审计，运用多种审计方法，如查阅法询问法实地勘察法分析性复核法结构分析法向专家或专业机构咨询并寻求援助法等，对调阅资料进行审计，其中审计资料的范围应保证定的审计范围和审计抽样的比例，从而保证审计的全面性和连续性。第三步，依据标准进行单项的审计评价。在审计中应依据评价体系中每个评价指标设定的评价标准，通过对审计资料的分析，进行评判和打分。第四步，对于单项评价的结果进行沟通与修正。审计人员对审议评价的初步意见与被审计单位各部门的有关直接责任人和主管责任责任人进行沟通，依据沟通的结果对审计评价的初步意见进行修正。第五步，根据评价体系的权重设定，计算得出被审计对象履行职责绩效情况的总体评价得分，并与被审计对象进行面对面沟通和反馈。履职情况绩效评价结果通过严格执行以上步骤，相关审计人员最终。
2、调整评价维度设置评价指标维度使命与战略维度二顾客维度三内部流程维度四人力资源与廉政维度五财务分配评价权重及确定评价程序评价权重评价程序本章小结第章平衡记分卡下履职审计绩效评价体系的运用实例运用的背景分析推行评价指标的背景运用对象的背景介绍履职审计绩效评价体系的应用应用步骤履职情况绩效评价结果采取绩效评价体系的优势分析经验总结和存在的不足经验总结存在不足本章小结第章政策建议与展望进步完善平衡记分卡下履职审计绩效评价体系构建的建议对履职审计绩效评价体系全面推广的展望本章小结参考文献致谢毕翼平衡计分卡下的央行领导干部履职审计绩效评价体系研究第章导论选题背景及研究意义选题背景人民银行总行于年开始实施的央行领导干部履行职责审计，是对人民银行领导干部履行相关管理职责的综合监督检查和评价。该项审计主要目的。
3、金融的持续发展提供了巨大的动力。该审计行的行长年轻有为，领导思路较为清晰，管理理念比较先进，年任职以来，直着力发挥基层人民银行的各项服务职能，与地方政府金融机构建立了很好的沟通机制，同时其注重加强内部管理，该行在近几年上级行对其的年度考核中均名列前茅。履职审计绩效评价体系的应用在正式开展审计后，笔者将履职审计绩效评价体系中能够明确到部门的内容如金融服务外汇管理依法行政财务管理等，分派给相关审计人员来完成，对于宏观层面的内容如管理手段议事规则民主决策等和涉及多个部门沟通和联系的内容如人力资源管理集中采购管理等，由笔者进行审计和评价。应用步骤毕翼平衡计分卡下的央行领导干部履职审计绩效评价体系研究在审计实践中对绩效评价体系的应用具体有以下几个步骤第步，根据评价内容，确定审计的资料并进行调阅。第二步。
4、干部履职审计的意义履行职责审计目前的发展瓶颈履行职责审计的发展方向履职审计绩效评价体系建立与健全的必要性履职审计绩效评价体系构建的难点履职审计评价体系构建的难点领导干部绩效评价存在的难点本章小结第章构建平衡计分卡下履职审计绩效评价体系的机理领导干部履职审计绩效评价体系构建的原则履职审计评价体系构建的原则绩效评价体系构建的原则平衡计分卡的原理及应用平衡记分卡的源起平衡计分卡的原理平衡计分卡的特点平衡计分卡理论在领导干部履职审计绩效评价体系中的应用平衡计分卡理论与领导干部履职审计评价结合的可行性平衡记分卡和绩效审计结合的可能性分析将平衡计分卡理论应用于履职审计绩效评价体系的比较分析本章小结第章平衡计分卡下的履职审计绩效评价体系构建基于平衡计分卡的绩效评价体系总体框架评价客体的确定评价体系总体框架。
5、验证该体系的科学性针对性可操作性和有效性。因此，在年开展的对人民银行上海总部辖区家中心支行行长的履行职责审计中，笔者将构建的平衡计分卡下的履职审计绩效评价体系具体的应用到该履职审计，针对相关内容进行了审计取证，并在审计结束后，对绩效评价体系中的评价指标逐进行整理和分析，根据设定的评价标准打分，并最终得出对该行行长履行职责情况的综合评价。运用对象的背景介绍被审计行所在浙江发达地区，地方经济金融总体水平较高，在金融危机以后，该地区由于几家大的民营企业资金链上出现了定的问题，导致企业生存面临危险。当地人民银行在帮助企业解决资金困难，摆脱经济危机的困扰方面做出了卓有成效的工作，组织地方金融机构为重大国企和民营企业提供贷款，解决了资金链面临断裂的困境。金融危机结束后，这些企业重新恢复了活力，为地方经济。
6、得到的对审计对象履行职责情况的绩效评价结果如下表表履行职责情况绩效评价结果维度行为指标绩效指标评价指标分值分分分分以下使命与战略贯彻行为及时性及时传达相关货币政策，上级行出台的各项金融法规和规章制度，传达相关会议的指示和精神按照规定的时间要求，采取适当的方式，及时贯彻落实上级的精神准确性传达上级货币政策金融法规业务管理规章决定以及相关工作会议精神等内容的涵盖面和准确程度能够与所在地政府相关部门建立有关反洗钱征信稳定支付结算等人民银行主导的各项工作的沟通协调机制，机制运转是否畅通，实现资源的互补可行性全面了解和掌握辖区经济金融形式，深层次分析货币政策在该区域运行中存在的问题和缺陷，并通过发挥人民银行的相关职能，对其出现的偏差进行校正适时有效的采取各项货币政策引导手段，如进行必要的“窗口指导”等。
7、是为了弥补全面审计和离任审计存在的缺陷，通过审计关口前移，将过去的事后审计转变为事中审计，从而体现人与事结合权利义务与责任结合的效果。目前，人民银行内审部门对各级领导干部开展的履职审计普遍缺少对工作效率和实际效果等方面的评价，虽然内审部门开展的履职审计主要是对领导干部履职情况进行有效监督，但往往更多的侧重于具体业务工作的合规性和工作成果方面的监督，审计结果往往针对业务的操作流程或管理情况作出“对与不对”的评判，却难以对被记分卡进行修正和调整，卡普兰和诺顿把政府平衡记分卡的四个维度进行了重新的定义，然后根据结合人民银行的实际情况，确定了使命与战略顾客内部流程人力资源及廉政财务等个维度。然后笔者对每个维度进行调整，运用绩效审计的视角并进行适当的拓展，根据评价的内容，进行绩效分类，如针对决策行为，。
8、辖区货币信贷指导意见和货币信贷计划，按季度企业金融联席会议，通报各金融机构货币信贷计划执行情况，指导金融机构有步骤分阶段地完成货币信贷计划互动性经常开展征信管理和信用环境创建宣传工作多赢性科学引导信贷结构调整，不良贷款比率持续下降，信贷结构日趋合理，金融企业经济效益不断提高侯军利用平衡计分卡构建货币信贷绩效审计评价指标体系中国内部审计，毕翼平衡计分卡下的央行领导干部履职审计绩效评价体系研究地方产业结构逐步优化，经济发展呈良性增长趋势开展信用县市信用乡镇信用村信用企业的评定工作，守信用的部门企业个人能得到银行的大力支持，金融业的社会效应不断显现顾客依法行政程序性行政执法依据的公开性执法检查程序的规范性行政许可程序的规范性行政处罚程序的合规性行政处罚简易程序的合规性内外部案件交接手续的规范性实质。
9、从合规性民主性责任性决策效率及效果等个方面设定评价内容，并根据评价内容确定评价标准。采用综合分析法确定评价权重，得到履职审计绩效评价体系评价权重矩阵。最后明确了利用该评价体系进行评价的具体程序。毕翼平衡计分卡下的央行领导干部履职审计绩效评价体系研究第章平衡计分卡下履职审计绩效评价体系的运用根据研究出的领导干部履职审计绩效评价体系，选取人民银行上海总部辖区家地市中支的行长进行履职审计，并应用该评价体系，对其年至年期间履行职责情况进行绩效评价，从而验证该体系的科学性针对性可操作性和有效性。实例运用的背景分析推行评价指标的背景目前人民银行内部审计系统正在积极研究相关履职审计绩效评价体系的建立和应用，笔者所研究建立的评价体系也需要选取若干个被审计对象，在对其开展的履职审计中进行尝试性的应用，通过实践。
10、政的决议，应以文件的形式如实记录集体审议的具体情况，对于特别重大的决策事项应印发会议纪要或其他相关文件责任性成立相关集体审议工作小组，完善集体审议的工作机制，发挥集体审议的作用，如行政许可领导小组等成立再贷款审批小组，执行分级授权审批制度成立金融稳定的企业领导机构，实行风险预警和监管成立预算资金分配小组，合理确定与分配辖区分支机构预算指标成立基建项目领导小组，拟建基建项目经集体研究决定大宗物品实行集体采购，接受纪检监察内审部门的监督决策效率及效果是否对需要研究的议题及时作出决策集体研究决定的事项是否科学可行，既符合上级规定，又解决实际问题组织行为全局性根据货币信贷政策，结合地方政府的产业结构调整目标，综合分析辖区经济金融形势，制定货币信贷计划，正确引导信贷结构调整，促进地方经济发展按年度制定。
11、性行政执法内部控制建设的全面性行政执法主体资格的管理情况行政许可的审批权限合规率审批合规的行政许可项目数行政许可项目数行政检查的取证规范性案件审议委员会履行职责的绩效情况自由裁量权使用的合理合法性效果性行政相对人对央行行政许可的满意程度调查行政许可事项投诉率被投诉的行政许可项目数行政许可项目数行政处罚结案率办结行政处罚案件数行政处罚案件数及时合法办理行政复议案件且全年没有行政过失责任外汇管理政策性把握外汇管理政策的方向，保证经常项目资本项目各项外汇管理措施的有效实施对金融机构公司及个人的使用外汇行为进行规范和监督，对违反政策的行为不予审批操作性建立健全各项操作规程，完善岗位职责按照审批权限进行行政许可的审批国际收支的各项统计工作按照报送时间能够及时完成按照规定对金融机构公司或个人进行外汇检查。
12、，灵活调整辖区内信贷结构，保证政策贯彻的畅通和有效毕翼平衡计分卡下的央行领导干部履职审计绩效评价体系研究制定内控管理办法，有效防范风险制定金融安全区创建办法，促进金融生态环境不断改善制定金融统计管理办法，确保金融统计资料的准确全面及时和真实有效性根据相关制度文件的规定，结合实际情况制定有针对性的贯彻意见或实施细则，所采取的有效措施和执行方式护辖区金融稳定，有效发挥人民银行的作用，合理有效的处置金融风险按照上级各项考核要求，积极采取措施落实考核任务，上级行对其机构的综合考核名次情况决策行为合规性按照重大事项议事规则和决策程序，对重大事项进行集体决策决策依据符合金融法律法规和上级行有关规定民主性采取民主讨论的形式对拟要做出的重大决策进行审议，必要事项的结果应进行公示，征求相关利益的意见对于最终行。
参考资料：
[1]无奋斗不青春五四评优答辩动态PPT 编号19260（第21页，发表于2022-06-24）
[2]无奋斗不青春五四评优答辩动态PPT 编号19260（第21页，发表于2022-06-24）
[3]无奋斗不青春五四评优答辩动态PPT 编号19500（第21页，发表于2022-06-24）
[4]无奋斗不青春五四评优答辩动态PPT 编号19620（第21页，发表于2022-06-24）
[5]无奋斗不青春五四评优答辩动态PPT 编号19740（第21页，发表于2022-06-24）
[6]无奋斗不青春五四评优答辩动态PPT 编号20040（第21页，发表于2022-06-24）
[7]无奋斗不青春五四评优答辩动态PPT 编号19500（第21页，发表于2022-06-24）
[8]无奋斗不青春五四评优答辩动态PPT 编号19800（第21页，发表于2022-06-24）
[9]新时代青春梦五四评优主题班会动态PPT 编号19260（第21页，发表于2022-06-24）
[10]新时代青春梦五四评优主题班会动态PPT 编号19620（第21页，发表于2022-06-24）
[11]新时代青春梦五四评优主题班会动态PPT 编号104（第21页，发表于2022-06-24）
[12]新时代青春梦五四评优主题班会动态PPT 编号124（第21页，发表于2022-06-24）
[13]新时代青春梦五四评优主题班会动态PPT 编号19740（第21页，发表于2022-06-24）
[14]新时代青春梦五四评优主题班会动态PPT 编号19620（第21页，发表于2022-06-24）
[15]新时代青春梦五四评优主题班会动态PPT 编号19440（第21页，发表于2022-06-24）
[16]新时代青春梦五四评优主题班会动态PPT 编号19080（第21页，发表于2022-06-24）
[17]新时代青春梦五四评优主题班会动态PPT 编号19260（第21页，发表于2022-06-24）
[18]新时代青春梦五四评优主题班会动态PPT 编号20040（第21页，发表于2022-06-24）
[19]学习解读《中国共产党党员权利保障条例》PPT 编号94（第29页，发表于2022-06-24）
[20]学习解读《中国共产党党员权利保障条例》PPT 编号19440（第29页，发表于2022-06-24）
1、手机端页面文档仅支持阅读 15 页，超过 15 页的文档需使用电脑才能全文阅读。
2、下载的内容跟在线预览是一致的，下载后除PDF外均可任意编辑、修改。
3、所有文档均不包含其他附件，文中所提的附件、附录，在线看不到的下载也不会有。
无奋斗不青春五四评优答辩动态PPT 编号19800
