1、的体系接口，同时还应切实排查现 有管理家底，包括文件清理职责清理产品清理记录清理检查清理 考核清理案件和险情清理临时机构清理会议清理系统清理以及 人员访谈记录等。 文件清理的范围包括国家法律法规有关政府管理部门的管理要求 人行监管当局总行的规定分行以往的经营管理规章制度等，因 此文件清理实际是对分行现有内控制度的清理。 有关外部法律法规包括银监局人民银行及外汇管理局等方面的文 件公司可提供参考目录。 梳理出分行所有金融产品，包括资产业务负债业务中间 业务等产品。 通过矩阵过程分析等方法，梳理管理和业务活动的对象以及 管理要求。 法律法规和监管规定合规内控管理体系必须满足法律法规要求和 各项监管要求，因此，分行的合规内控管理体系应满足商业银行法 商业银行内部控制评价试行办法合规指导意见银监局等法律 法规和监管规定，同时还应充分考虑诸如股份制商业银行董事会尽职指 引等文件对银行报告路线制衡机制等方面的要求和影响。对各项法律 法规和监管要求，在体系中主要通过对各项业务流程的控制要求来体现。 体系总框架设计 。

2、以及银行总行领导 的充分肯定。 此外，公司对银行目前在全系统开展的中小企业组织 架构再造稽核委派制等管理变革方面的思路做法和进展也有着深刻的 理解和认识，有信心和能力为银行提供适合的咨询服务。 体系设计大纲 项目需求和目标 以整体设计全面推进分步实施注重实效为原则，通过四个 月时间的努力，分四阶段在分行现有合规与内控制度及岗责管理的基 础上，通过对现有风险管理与内控制度的全面清理整合和完善，理顺内 部关系，明确各部门及各层级的职责和接口，明确各项活动的职责，识别 评估流程中的各类风险，确定控制措施及要求，建立既符合分行实际 情况的系统的透明的文件化的合规内控管理体系，又满足银监会商 业银行内部控制评价试行办法要求，并充分参考包括巴塞尔委员会发布 的有关合规风险方面的文件充分考虑和依据银监局合规指导意见 有关合规风险管理机制建设要求，并将各项要求与流程及岗责向匹配。同 时，该体系还将为今后的管理提升预留空间与接口，把风险和提供金融服 务有效结合，从而全面提高整体的风险管理水平，增强风险防范能力，提 。

3、，合 规风险管理机制建设项目已顺利完成，并得到监管当局的充分肯定。年 月初，银行分行宣布合规风险管理体系正式运行。银行分行 合规建设项目的先行实施，为贵行全系统全面开展合规与内控体系建设工 作必将积累宝贵的经验。 银行分行作为银行的家成立刚满年绩效优良的新建分 行，分行领导致力于业务发展与风险管理尤其包括合规风险管理方面 的协调与匹配以期取得可持续发展的核心竞争力。 本文件是针对分行的合规风险管理机制与内部控制体系建设的需 求，结合基于流程管理的岗责管理体系建设需要，提出的项目咨询建议， 项目名称拟定为中国银行分行合规内控管理体系建设，即合规 内控管理体系建设项目，简称合规项目。 合规项目对银行分行的作用 有利于实现发展战略要充分实现银行分行的发展战略和增强核心 竞争力，必须有个绩效优良的风险管理体系作为支撑。按合规指导意 见和内控评价方法的要求，建设分行的合规内控体系，全面夯 实基础管理水平，将对的发展起到十分重要的支持作用，有利于建立 全面的风险管理模式，建立科学管理与先进理念相结合的合规内控。

4、高顾客满意度，实现稳健而高效的经营管理模式。 体系覆盖范围 分行的合规内控管理体系将覆盖分行合规内控岗责管理活动 的全过程及所有的系统部门和岗位。 具体包括 机构覆盖范围分行所有与合规内控岗责有关的部门以及下属 分支机构，包括 面临风险的部门和机构 产生风险的部门和机构 控制风险的部门和机构。 活动覆盖范围与分行内部控制有关的活动，包括 各项业务活动，如信贷业务活动柜面业务活动等 各项管理活动，如职能分配活动资源提供活动财务管理活动 检查考核活动等 各项支持性活动，如安全保卫活动采购和业务外包活动等。 产品覆盖范围分行提供给客户的各项银行产品。 合规内控管理体系设计的考虑因素 银行合规内控管理体系设计时的考虑因素如下 在体系设计中首先应充分考虑银行目前的管理模式现状及今 后的发展方向，既要处理好公司治理对报告路线有效制衡等方面产生的 影响，又需深刻理解银行全系统由部门银行向流程银行转变的 趋势和要求 在体系设计时充分考虑分行现有的管理和运作实际。在进行 体系设计时不仅应充分考虑今后与总。

5、定，从而形 成完整的过程网络，使各项管理制度形成个有机的整体。 二是强化风险管理手段。合规内控体系为风险管理提供了策划实施 检查持续改进的框架。在建立实施内控体系时，采用过程方法和管理 的系统方法，通过识别众多相互关联的活动过程，以及对这些过程的管理 和连续监控，预防差错事故的发生。 合规风险是诱发操作风险的最为直接的因素。通过合规内控体系的建 立，实现流程程序，岗位手册，必将为全面风险管理体系的建 展了大量的 有关合规体系建设及其相关内容的咨询和培训工作包括为监管当局提供 相关咨询培训服务，尤其是有着为多家股份制银行开展合规内控项目的丰 富经验包括以分行为平台全面展开分行总行互动展开先分行试点 再全行展开等多种模式的咨询经验，并得到监管当局的充分肯定和评价。 咨询公司自年以来，为银行分行成功地提供了合规 项目咨询服务，且分行的合规项目也得到了银监局及同业的致肯 定。年上半年，咨询公司核心咨询顾问又作为美国咨询公司和 银行的双重顾问身份参与了分行岗责体系和平衡计分卡咨询项目， 并提出三合整合咨询方案，得到分行领。

6、 将在全国推广的经验和做法。 中国银行以下简称银行作为国内首家股份制商业银行，将 国际先进的管理技术与本土经验有效结合，在经营理念风险管理财务 管理市场开拓等领域发展迅速，业务转型稳步进行，风险控制全面加强， 资产质量显著提高。 年下半年，中国银行分行依据国家银监会发布的商业银行 内部控制评价试行办法及银监局发布的合规指导意见的要求，在 银行乃至业内率先启动合规风险管理机制建设项目。经过半年多的努力， 在管理咨询有限公司以下简称咨询公司的指导和帮助下，合 规风险管理机制建设项目已顺利完成，并得到监管当局的充分肯定。年 月初，银行分行宣布合规风险管理体系正式运行。银行分行 合规建设项目的先行实施，为贵行全系统全面开展合规与内控体系建设工 作必将积累宝贵的经验。 银行分行作为银行的家成立刚满年绩效优良的新建分 行，分行领导致力于业务发展与风险管理尤其包括合规风险管理方面 的协调与匹配以期取得可持续发展的核心竞争力。 本文件是针对分行的合规风险管理机制与内部控制体系建设的需 求，结合基于流程管理的岗责管。

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