1、部控制研究商业会计金或防报告下内部控制新发展从中航油事件看企业风险管理会计研究独立审计准则第号内部控制与审计风险财政部，年月，全文参考商业银行内部控制指引我国人民银行，全文参考仁孙永尧内部控制案例分析北京我国时代经济出版社，年仁川上海证券交易所上市公司内部控制指引征求意见稿年月，全文参考刘华证券公司内部控制系统研究我国国际则经出版社，年朱荣恩内部控制框架新发展企业风险管理框架气二委员会新报告企业风险管理框架简介审计研究周大庆，沈大白，张大成，敬永康，柯琼凤风险管理前沿第版北京我国人民大学出版社年宋伟杰我国证券公司规范发展核心问题研究北京湖南人民出版社，年新框架下我国证券公司内部控制体系研究致谢本文是在我导师黄瑞芬教授悉心指导下完成，从论文最初。

2、证券公司审批，即将有更多证券公司加入到证券服务行业，。刀，目录弓言问题提出选题意义证券公司内部控制文献综述，内部控制文献综述证券公司内部控制文献综述本文研究思路与结构安排本文研究思路本文结构安排””””“创新与不足公司内部控制理论概述西方国家内部控制理论发展历程内部牵制阶段“内部控制阶段““内部控制结构阶段内部控制整体结构阶段内部控制理论新发展，萨班斯奥克斯利法案对内部控制推动企业风险管理整体框架工理论我国证券公司内部控制现状与缺陷剖析我国证券公司内部控制现状，我国公司内部控制理论依据我国证券公司内部控制缺陷分析巧股权高度集中巧监管不力导致证券公司违规成本较低信息不对称财务风险管理缺失绩效考核制度不完善全新报告内部控制整体框架及启示新框架下内。

3、韩梅浅析我国证券公司内部治理机制现状北方经济张巍我国证券公司上市途径和方式新西部吴立振，王国祥我国证券公司经营管理现状与对策经济纵横高永如证券公司审计和风险监管第版北京二中信出版社，年，新框架下我国证券公司内部控制体系研究咒马广奇证券公司激励约束机制分析与完善陕西科技大学学报超越强化公司治理内部控制第版北京中信出版社年徐丽我国证券公司融资融券风险控制我国金融电脑蔡云红证券经纪人制度若干问题研究及监管建议证券市场导报仁；，内部会计控制规范基本规范我国财政部，全文参考孙恳我国证券公司内部控制现状及对策现代企业刘阳在在新框架下完善内部控制技术与市场刘捷对上市公司内部控制指引解读与思考财会月刊杨有红试论公司治理与内部控制对接会计研究滕艳基于公司治理内。

4、制风险评价，风险评估体系设计原则风险评估指标体系设计案例分析东北证券公司实施内部控制分析东北证券公司背景介绍东北证券公司历史沿革东北证券公司组织情况东北证券公司内部控制体系评价东北证券公司评价指标数据测算东北证券公司内控指标分析完善我国证券公司内部控制政策建议提高对内部控制体系认识适度分散股权夯实内控基础加大对证券公司监管力度优化信息与沟通体系加强对证券公司全面风险控制结束语参考文献致谢，新框架下我国证券公司内部控制体系研究弓言问题提出我国证券业经过近十几年快速发展，经历了从无到有从空白到初具规模发展过程。年月，深圳经济特区证券公司经人民银行批准试办，诞生了我国第家专业证券公司，从此以后，我国证券公司发展突飞猛进。年下半年，我国开放了对新成立。

5、维证券公司治理结构与经营绩效分析南京审计学院学报范文武证券公司风险防控问题探讨华北金融中国注册会计师协会网站，访问时间加年月邓哲明改进证券公司风险监管对策科技信息陈共炎证券公司治理机制与对策第版北京我国财政经济出版社，年了马广奇证券公司内部控制问题研究哈尔滨金融高等专科学校学报康霞，赵晶证券公司内部控制研究与探索财会通讯彭明生证券公司业务流程优化财会月刊刘媛我国证券公司授权管理问题研究内蒙古财经学院学报屈静国有独资企业财务风险与控制湖北财经高等专科学校学报陈晓云我国证券公司盈利模式新机遇华商汪军国内外证券公司内部审计发展状况与趋势比较职业圈唐宪建立我国证券公司信息披露制度江西社会科学王棣华论证券公司风险管理及内部控制郑州航空工业管理学院学报了。

6、选题构思框架制定研究方法及修改润色，都凝聚着她精心指导和辛勤汗水。黄老师严谨治学态度，扎实学术功底，敏捷思维能力和高度责任心，令我钦佩不已，尊敬不已。导师虽不在身边，但却无时无刻不在关注着我学术成长，在我需要时给我指引方向，在我困难时给我帮助，使我能坚实成长，这是我生恩惠。在此特向我导师黄瑞芬教授表示衷心真诚感谢!经过了半年多准备，从选定题目收集资料查阅文献，到理清思路形成观点，多次斟酌修改，步步走下来，论文终于顺利完成。论文写作过程中，借鉴和参考了许多国内外专家学者研究成果，在此表示真诚谢意。本人尽可能将查阅过相关文献完整地列举，但仍可能有遗漏之处，特致歉意。同时，我非常感谢我大学老师大学同学研究生班同学和我同事给予我诸多支持和无私帮助，以。

7、部控制体系基本内容与特点新框架下内部控制体系基本内容新框架下内部控制体系特点新框架对我国证券公司加强内部控制启示避免内部控制研究封闭化政府监管与企业自觉建立内部控制制度相结合关注企业实施内部控制成本效益问题，加快我国内部控制规范体系进程我国证券公司内部控制体系设计内控环境评价指标体系内控主体评价指标体系股权结构评价指标体系股东权利与股东大会评价指标体系董事会评价指标体系监事会评价指标体系经理层评价指标体系，信息披露评价指标体系内控效果评价指标体系内部控制综合评价内部控制风险评价，风险评估体系设计原则风险评估指标体系设计案例分析东北证券公司实施内部控制分析东北证券公司背景介绍东北证券公司历史沿革东北证券公司组织情况东北证券公司内部控制体系评价东。

8、科学分析手段进行分析。利用上述研究方法对西方证券公司内部控制体系进行分析，借鉴其优势，并在我国证券公司内部控制现状分析基础上，探寻我国证券公司内部控制存在缺陷，其中对我国证券公司内部控制缺陷从股权高度集中监管不力证券市场不规范信息不对称财务风险管理缺失五个角度来分析；同时借鉴新报告中内部控制整体框架包括八项要素内部环境目标设定事件识别评估风险应对风险控制活动信息与沟通及监督，并结合我国证券公司现实情况进行内控体系设计，包括内控环境评价指标内控主体评价指标信息披露评价指标内控效果评价指标内控综合评价指标内控风险评价指标等体系；进而以东北证券公司为案例对上述各个内控评价指标体系进行数据测算，验证了它适用性和可操作性，并得出相应结论。最后通过理论与。

9、北证券公司评价指标数据测算东北证券公司内控指标分析完善我国证券公司内部控制政策建议提高对内部控制体系认识适度分散股权夯实内控基础加大对证券公司监管力度优化信息与沟通体系加强对证券公司全面风险控制结束语参考文献致谢，新框架下我国证券公司内部控制体系研究弓言问题提出我国证券业经过近十几年快速发展，经历了从无到有从空白到初具规模发展过程。年月，深圳经济特区证券公司经人民银行批准试办，诞生了我国第家专业证券公司，从此以后，我国证券公司发展突飞猛进。年下半年，我国开放了对新成立证券公司审批，即将有更多证券公司加入到证券服务行业自营绩效评价与择时能力识别证券之窗舒娜，贾妍我国证券公司内部控制系统构建科技与经济李苏我国证券公司内部控制机制问题及对策证券保险。

10、大批证券公司却因管理失控经营粗放等问题而被撤销关闭或行政接管，证券公司内部控制薄弱造成后果已经相当严重。根据证监会总结性报告，从年月日，我国证券公司总数家，至年月，我国证券公司仅为家，证券公司数量缩减，主要因为我国证券公司特殊生成机制以及我国金融体制改革滞后，国内证券公司在内部控制体系上并没有取得同步发展，存在诸多问题，所以这些公司抵御风险能力比较弱。因此，如何健全完善中国证券公司内部控制体系，如何提高证券公司内控和风险管理水平不仅具有理论探讨意义，更具有在理论探讨基础上服务于实践迫切需求。本文在吸收和借鉴证券界理论研究成果基础上，从实际出发，以国际上先进理论和经验为指导，坚持从理论到实践研究方法从抽象到具体方法以及历史和逻辑相统原则，并结合。

11、实证结合，针对我国证券公司内部控制存在主要问题提出提高对内部控制体系认识适度分散股权夯实内控基础加大对证券公司监管力度优化信息与沟通体系加强对证券公司全面风险控制五个方面完善建议。本文通过研究发现了目前我国证券公司内部控制当中存在众多问题，并尝试在整体框架理论基础上，将内部控制风险管理与风险评估相融合，建立以新报告下风险管理为中心内部控制体系，为我国管理部门对证券公司评价，证券公司自身内部控制加强，提供了重要思路和方法。关键词；内部控制；证券公司；风险评估；服。而，。刀，目录弓言问题提出选题意义证券公司内部控制文献综述，内部控制文献综述证券公司内部控制文献综述本文研究思路与结构安排本文研究思路本文结构安排””””“创新与不足公司内部控制理论概。

12、我工作单位给予宝贵工作经验。最后，我要特别感谢我家人，关心我健康，关心论文进展，我感激之情无法用语言表达，我会铭记在心，以爱回报!由于水平有限，论文中难免存在不足之处，敬请各位老师同学给予指正，以利于本人进步改进和提高。，新框架下我国证券公司内部控制体系研究学位论文完成日期指导教师签字答辩委员会成员签字戈汀竺爹笼等耐伞飞于尸曰才才又曰曰才自自戒瘾新框架下我国证券公司内部控制体系研究摘要年下半年，我国开放了对新成立证券公司审批，即将有更多证券公司加入到证券服务行业，分享这个市场发展带来丰厚利润，特别是外资参股中外合资证券公司设立，它们带来先进管理经验和服务理念更优质服务更低廉佣金水平，这必将对中国证券公司业务形成较大冲击。在如此严峻形势下，我国。

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