1、银行证券交易以及其他国家级政府管理部门处罚的事件。在全国范围内造成严重影响的其他事件。每发生起扣减总裁办公室未发生对公司造成严重不良影响的事件，包括受省级证监局人民银行以及省级政府管理部门处罚的事件。在省级范围内造成重大影响的其他事件。每发生起扣减总裁办公室未发生对公司造成不良影响的事件，包括受地市级证券管理部门金融管理部门以及其他政府管理部门处罚的事件。在定范围内造成不良影响的其他事件。每发生起扣减总裁办公室董艺证券公司经营管理目标评价体系研究续表未发生违反公司各项规章制度的事件每发生起扣减相关职能和业务部门未超预算使用费用根据超预算程度扣减计划财会管理总部未发生部门负责人合规管理岗位人员以及直接责任人因违规行为被有关管理部门采取监管措施或行政处罚的事件每发生起扣减合规稽核总部有效识别。

2、件，包括受地市级证券管理部门金融管理部门以及其他政府管理部门处罚的事件。在定范围内造成不良影响的其他事件。每发生起扣减总裁办公室董艺证券公司经营管理目标评价体系研究续表合规管理目标未发生违反公司各项规章制度的事件每发生起扣减相关职能和业务部门未超预算使用费用根据超预算程度扣减计划财会管理总部未发生部门负责人合规管理岗位人员以及直接责任人因违规行为关被有管理部门采取监管措施或行政处罚的事件每发生起扣减合规稽核总部有效识别防范和管理本部门合规风险未有效防范风险的扣减合规稽核总部得分小计扣分本项最低得分为经营管理得分职能部门目标评价表同前，职能部门的管理目标评价表也是由评价指标权重得分四部分组成，另辅以指标目标值计分办法。评价指标由管理目标服务质量党群工作目标合规管理目标四大项，其中仅管理目标。

3、管理业务得分三项分类指标，各项分类指标下再分为各项计分指标。董艺证券公司经营管理目标评价体系研究表分公司经营目标评价通用表目标类别评价指标权重目标值实际值计奖系数得分计奖系数计算办法评分部门经营管理目标经纪业务组织辖内营业部完成考核利润亿元分公司辖内营业部考核利润分公司辖内营业部目标利润分公司辖内营业部实际占有率分公司辖内营业部目标占有率公司考核小组组织辖内营业部完成股票基金占有率大投行业务完成股票或债券主承销家股票和债券主承销家数目标家数资产管理业务组织辖内营业部年末保有受托管理资金本金总额亿元年末受托管理资金本金总额目标保有规模得分小计党群工作目标党群工作得分根据党群部门评价标准党群部门合规管理目标考核指标扣分计分办法评分部门未发生对公司造成重大不良影响的事件，包括受中国证监会中国人。

4、标得分经营目标得分经营管理得分下表以经纪业部经营目标评价表为例。表经纪业务经营目标评价表目标类别评价指标权重目标值实际值得分计分办法评分部门经营管理目标利润完成亿元实际利润目标利润权重公司考核小组股票基金交易金额市场占有率完成实际占有率目标占有率权重得分小计党群工作目标党群工作得分根据党群部门评价标准党群部门合规管理目标考核指标扣分计分办法评分部门未发生对公司造成重大不良影响的事件，包括受中国证监会中国人民银行证券交易以及其他国家级政府管理部门处罚的事件。在全国范围内造成严重影响的其他事件。每发生起扣减总裁办公室未发生对公司造成严重不良影响的事件，包括受省级证监局人民银行以及省级政府管理部门处罚的事件。在省级范围内造成重大影响的其他事件。每发生起扣减总裁办公室未发生对公司造成不良影响的事。

5、造成重大影响的其他事件。每发生起扣减总裁办公室未发生对公司造成不良影响的事件，包括受地市级证券管理部门金融管理部门以及其他政府管理部门处罚的事件。在定范围内造成不良影响的其他事件。每发生起扣减总裁办公室未发生违反公司各项规章制度的事件每发生起扣减相关职能和业务部门未超预算使用费用根据超预算程度扣减计划财会管理总部未发生部门负责人合规管理岗位人员以及直接责任人因违规行为被有关管理部门采取监管措施或行政处罚的事件每发生起扣减合规稽核总部有效识别防范和管理本部门合规风险未有效防范风险的扣减合规稽核总部得分小计扣分本项最低得分为经营管理得分分公司目标评价表为分公司评价通用表同前，分公司的目标评价表与业务部门的相似，经营管理得分的计算方法相同。差别是分公司的经营得分分为经纪业务得分大投行业务得分资。

6、范和管理本部门合规风险未有效防范风险的扣减合规稽核总部得分小计扣分本项最低得分为经营管理得分证券公司经营管理目标评价中存在的问题笔者在证券公司从事绩效管理及绩效评价达十年，通过多方面与各部门的负责人公司领导的沟通中，以及在相关工作实践中，笔者认为证券公司的经营管理目标考核并不能真正达到其应有的评价结果。从证券公司在绩效管理工作的主要目的来看，证券公司的绩效评价结果还是主要作为员工奖金发放的度量衡，因而无论从评价指定的设定过程管理约束力和双向沟通方面都存在着不足。主要表现在董艺证券公司经营管理目标评价体系研究经营管理目标评价的主要目的是用于奖金的发放。奖金作为工资性收入的补充，就丧失了考核应该具有的奖优惩劣的作用，失去了绩效评价的真正作用。经营管理目标评价的指标设计缺乏全面性。未对各部门进。

7、各个部门的工作特性决定。得分计算与业务部门的差别是管理目标得分和服务质量得分的权重分别为和经营管理得分由管理目标服务质量党群工作目标合规管理目标四项指标的得分乘以定的系数计算而得。计算公式如下经营管理得分管理目标得分工作质量得分党群工作目标得分合规管理目标得分下表以笔者所在的计划财会管理总部为例。董艺证券公司经营管理目标评价体系研究表计划财会管理总部经营目标评价表目标类别评价指标权重目标得分计分办法评分部门管理目标预算管理在董事会批准的预算范围内优化配置公司资源，促进公司持续健康发展。公司分管领导财会信息披露按规定及时报告和披露年度报告，年度财务报告专项报告未被出具保留意见无法表示意见或否定意见。监管报表编制按规定及时准确编制综合监管报表，核心监管报表未出现错误，向证券监督管理部门提交的。

8、重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意。作者签名日期年月日华东师范大学学位论文著作权使用声明证券公司经营管理目标评价体系研究系本人在华东师范大学攻读学位期间在导师指导下完成的硕士博士请勾选学位论文，本论文的研究成果归华东师范大学所有。本人同意华东师范大学根据相关规定保留和使用此学位论文，并向主管部门和相关机构如国家图书馆和“知网”送交学位论文的印刷版和电子版允许学位论文进入华东师范大学图书馆及数据库被查阅借阅同意学校将学位论文加入全国博士硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出版，采用影印缩印或者其它方式合理复制学位论文。本学位论文属于请勾选经华东师范大学相关部门审查核定的“内部”或“涉密”学位论文，于年月日解密，解密后适用上述授权。不保密，适用上。

9、据修改申请未达三次。自有资金管理加强自有资金调度和运作管理，确保资金安全，满足公司业务发展需要，提高资金使用效率。部门其他工作职责完成本部门其他工作职责。得分小计考核指标权重实际值得分计分办法评分部门工作质量目标沟通协作优秀良好般较差以下业务部门含营业部工作作风办事效率服务态度得分小计党群工作目标党群工作得分根据党群部门评价标准党群部门董艺证券公司经营管理目标评价体系研究续表合规管理目标评价指标扣分得分小计扣分办法评分部门未发生对公司造成重大不良影响的事件，包括受中国证监会中国人民银行证券交易以及其他国家级政府管理部门处罚的事件。在全国范围内造成严重影响的其他事件。每发生起扣减总裁办公室未发生对公司造成严重不良影响的事件，包括受省级证监局人民银行以及省级政府管理部门处罚的事件。在省级范围。

10、营管理目标评价办法的各方面，并下发至各业务总部分公司和代表处。根据问题调查的结果，笔者和计划财会管理总部人力资源总部的相关人员与各业务部门的主要负责人进行了面谈。对家分公司家代表处问卷调查的结果对分公司代表处的调查问卷回复率为，对所提问题的赞同度至之间。届硕士研究生学位论文学校代码届硕士研究生学位论文学校代号证券公司经营管理目标评价体系研究院系教育中心专业工商管理研究方向组织与人力资源管理姓名董艺指导教师薛跃副教授年月完成华东师范大学学位论文原创性声明郑重声明本人呈交的学位论文证券公司经营管理目标评价体系研究，是在华东师范大学攻读硕士博士请勾选学位期间，在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做。

11、授权。导师签名本人签名年月日“涉密”学位论文应是已经华东师范大学学位评定委员会办公室或保密委员会审定过的学位论文需附获批的华东师范大学研究生申请学位论文“涉密”审批表方为有效，未经上述部门审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认为公开学位论文，均适用上述授权。董艺硕士学位论文答辩委员会成员名单姓名职称单位备注徐波教授上海对外贸易学院工商管理学院主席何佳讯教授华东师范大学商学院白露副教授华东师范大学商学院摘要年，可谓是中国证券行业的冬天。截至月底，沪深两市交易金额较年同期同比下降约三成，证券公司股票佣金收入较去年同期下降。证券行业直是经纪自营受托承销保荐四大主营业务并行，市场萎缩导致的规模和数量均大幅下滑，募资规模仅为去年的。此外，令证券行业喜忧参半的是中国证监会在月召开的“。

12、全方位的目标设定及全面评价，只注重于现阶段的结果，并未考虑到各部门业务的发展前景。经营管理目标评价的过程中，缺失控制监督环节。没有第三者对考核小组的过程及质量进行管理，涉及各部门之间的收入及利润的划转基本是小组决策，并未引入第三方的审核。目标考核缺乏硬约束力，对于各个部门的考核会对各评价分值设定上下限，旦被考核总部的考核利润为负数，评价分值则不起作用，导致考核体系在此现象下缺乏硬约束力。经营管理目标评价体系没有双向的反馈机制，各业务部门对公司总体的经营思路很难把握，而公司的经营班子也没法确切得知各部门在经营管理工作中的症结所在。绩效管理调查根据笔者总结的上述情况，笔者在证券公司领导的指导下，与计划财会管理总部人力资源总部联合就证券公司经营管理目标评价办法制作了调查问卷。问卷涉及到证券公司。

参考资料：

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[2]平安春运防控疫情主题宣传PPT课件（精选23张） 编号98（第23页，发表于2022-06-24）

[3]平安春运防控疫情主题宣传PPT课件（精选23张） 编号19440（第23页，发表于2022-06-24）

[4]平安春运防控疫情主题宣传PPT课件（精选23张） 编号19440（第23页，发表于2022-06-24）

[5]平安春运防控疫情主题宣传PPT课件（精选23张） 编号19440（第23页，发表于2022-06-24）

[6]生产车间安全教育管理培训PPT课件（精选27张） 编号19140（第27页，发表于2022-06-24）

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[8]生产车间安全教育管理培训PPT课件（精选27张） 编号19080（第27页，发表于2022-06-24）

[9]生产车间安全教育管理培训PPT课件（精选27张） 编号114（第27页，发表于2022-06-24）

[10]生产车间安全教育管理培训PPT课件（精选27张） 编号19380（第27页，发表于2022-06-24）

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[16]提高警惕、秋冬疫情反复冬季疫情防控指南PPT课件（精选24张） 编号18900（第24页，发表于2022-06-24）

[17]提高警惕、秋冬疫情反复冬季疫情防控指南PPT课件（精选24张） 编号19380（第24页，发表于2022-06-24）

[18]提高警惕、秋冬疫情反复冬季疫情防控指南PPT课件（精选24张） 编号18846（第24页，发表于2022-06-24）

[19]提高警惕、秋冬疫情反复冬季疫情防控指南PPT课件（精选24张） 编号19560（第24页，发表于2022-06-24）

[20]提高警惕、秋冬疫情反复冬季疫情防控指南PPT课件（精选24张） 编号19260（第24页，发表于2022-06-24）